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2019年4月《私募股权投资基金基础知识》真题
单选
单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。
A 数额为50万元 B 非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人 C 给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上 D 未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
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单选
某公司在创立时创始人持有20000股股份，股权投资基金X作为A轮投资者以增资方式按2元/股的价格购买了10000股，其后B轮投资者以增资方式按1元/股的价格购买
A 10000股，5000股 B 5000股，1429股 C 10000股，1429股 D 条件不足，无法计算
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单选
（）不是法律尽职调查的主要内容。
A 确认目标公司的合法成立和有效存续 B 分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响 C 从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 D 发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
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单选
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）
A 保证管理人经营运作合法合规 B 确保基金投资收益的最大化 C 确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D 保障投资基金财产的安全、完整
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单选
股权投资基金投资阶段的环节包括（ ） Ⅰ．尽职调查 Ⅱ．跟踪与监控 Ⅲ．立项 Ⅳ．投资交割
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）
A 保密条款 B 排他性条款 C 有限认购权条款 D 保护性条款
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单选
通常私人股权不包括（ ）
A 上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B 未上市企业的可转换债券 C 未上市企业股权 D 上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券
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单选
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（ ）措施。 Ⅰ.公开谴责 Ⅱ.暂停办理相关业务 Ⅲ.撤
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（ ）
A 服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿 B 服务机构承担全责并进行赔偿 C 基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿 D 基金管理人承担全责并进行赔偿
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单选
收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A 10% B 20% C 30% D 50%
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