2019年4月《私募股权投资基金基础知识》真题

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关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（） Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅳ

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下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。

A 培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业 B 研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排 C 对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入 D 以上都正确

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管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A 1 B 2 C 3 D 4

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基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。

A 控制活动 B 内部环境 C 内部监督 D 信息与沟通

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关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。

A 通常约定定价机制 B 触发条件必须是业绩 C 由企业回售 D 满足约定条件时，股权投资基金必须回售

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有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（）

A 竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款 B 竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司 C 竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束 D 竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款

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关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）

A 行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 B 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 C 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D 由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

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关于我国公募证券投资基金和股权投资基金,表述正确的是（）

A 基金募集方式不同,基金投资标的相同 B 基金募集方式与基金投资标的均相同 C 基金募集方式与基金投资标的均不同 D 基金募集方式相同,基金投资标的不同

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股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投

A 3 个工作日 B 15 个工作日 C 6个工作日 D 10 个工作日

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单选

某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。 Ⅰ．向仲裁机构申请

A Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ

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