2019年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

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不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。

A 证券投资咨询机构 B 证券公司 C 商业银行 D 财务公司

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从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长速度。

A 应收账款金额 B 新拓展市场区域 C 营业网点开设 D 销售增长率

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杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（）。

A 并购母基金 B 夹层资本 C 高级债 D 普通股

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股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是（）。

A 非公开发行和交易的股权 B 上市公司流通股 C 通过收购获得的股权 D 个人持有的股权

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股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A 1 B 2 C 3 D 4

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关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A 创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业 B 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外 C 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资 D 创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式

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关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。

A 基金条款书 B 私募备忘录 C （反向）尽职调查资料 D 投资框架协议

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企业非公开发行和交易股权的投资基金是（）。

A 封闭式基金 B 证券投资基金 C 股权投资基金 D 股票型基金

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关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。

A 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 B 机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C 基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广 D 与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

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关于门槛收益率，下列表述正确的是（）

A 为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率 B 门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人 C 该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元 D 如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬

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