2019年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。

A 自行募集 B 广告募集 C 上市募集 D 公开募集

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公司型股权投资基金的基金清算顺序是（）。

A 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 B 职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 C 职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配 D 职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

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股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。

A 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元 B 金融资产不｛氐于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元 C 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元 D 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

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股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（）

A 合并运作、分别核算 B 独立运作、合并核算 C 合并运作、合并核算 D 独立运作、分别核算

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关于创业投资，正确的是（）

A 包含非专业机构和个人从事创业投资 B 主要投资成熟企业 C 仅投资发展早期或中期企业 D 主要通过股息红利的方式获取收益

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关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

A 又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均 B 当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款 C 保护前轮投资者利益 D 当目标企业以低价再次融资时触发条款

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关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A 目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益 B 行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C 行业自律是对鵬监管的积极补充 D 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

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关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B 基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C 基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D 基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任

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关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（）。

A 不同行业企业的估值方法可以相同 B 投资人将拟投资企业估值估的越低越好 C DCF估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性 D 估值的多少可以随着双方谈判调整

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关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）。

A 股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务 B 基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 C 中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 D 股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

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