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2019年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
单选
投资者关系管理的基本原则有（ ）。 Ⅰ.公开 Ⅱ.公正 Ⅲ.准确 Ⅳ.及时 Ⅴ.有前瞻性
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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单选
下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。 Ⅰ.慈善基金； Ⅱ.企业年金； Ⅲ.社会保障基金； Ⅳ.依法
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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单选
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（ ） Ⅰ.股权投资基金管理人； Ⅱ.股权投资基金托管人； Ⅲ.股权投资基金销售机构； Ⅳ.股
A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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单选
"股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（ ） Ⅰ.基金发生重大损失; Ⅱ.基金管理人年度审计报告, Ⅲ.基金发生重大关联交易; Ⅳ.基
A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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单选
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ） Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查； Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
A Ⅱ.Ⅳ B Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅲ D Ⅰ.Ⅳ
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单选
股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。 Ⅰ.项目立项尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查
A Ⅱ.Ⅲ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅱ.Ⅲ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选
股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A 无需进行披露 B 无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露 C 基金管理人自主决定披露时间 D 尽快进行临时披露
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单选
股权投资基金监管的基本原则有（ ）。 Ⅰ.高效监管原则； Ⅱ.分类监管原则； Ⅲ.适度监管原则； Ⅳ.审慎监管原则； Ⅴ.依法监管原则
A Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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单选
股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。 Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额 Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元
A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅲ.Ⅳ
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单选
股权投资基金增值服务的目的包括（ ）。 Ⅰ.提高投资回报； Ⅱ.降低投资风险； Ⅲ.锁定基金投资业绩； Ⅳ.使被投资企业快速健康发展
A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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