2018年4月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。

A 15个工作日内，四个月 B 15个工作日，三个月 C 10个工作日，三个月 D 10个工作日，四个月

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公司型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）的，可以按照其投资额的70%在股权（）的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A 1年以上，持有满2年 B 2年以上，持有满2年 C 2年以上，持有满3年 D 1年以上，持有满1年

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某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的

A 2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展 B 2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息 C 2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况 D 2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议

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公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（

A 50、100 B 100、100 C 50、200 D 100、200

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基金托管人主要履行的职责，不包括（）

A 安全保管基金财产 B 按照规定开设基金资金账户 C 托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

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股权投资基金监管的重中之重是（）

A 保护基金投资者合法权益 B 防范系统性金融风险 C 防止股权投资基金违规操作 D 加强行业自律

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反摊薄条款的主要作用是（）

A 保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释 B 当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利 C 当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密 D 企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同意

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关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）

A 基金条款书 B 私募备忘录 C (反向）尽职调查资料 D 投资框架协议

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关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）

A 基金投资者通常处于信息劣势地位 B 基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的"败德"行为 C 不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集 D 基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供

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尽职调查的目的是（）

A 价值发现 B 风险发现 C 获取目标公司的真实信息 D 投资决策辅助

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