2018年4月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）

A 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元 B 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元 C 金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元 D 金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元

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单选

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）

A 可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 B 可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C 有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 D 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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单选

下列选项中，不属于回购退出的是（）

A 另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权） B 被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权） C 被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权） D 被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）

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单选

对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）

A 某高速公路运营企业 B 某早期人工智能企业 C 某上市股份制银行 D 某濒临破产家电企业

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单选

股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。

A 目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易 B 目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触 C 目标企业发行新股或可转换债券时，股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购 D 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

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单选

股权投资基金管理人利用部门分社、岗位分设、外包、托管等方式实现（）

A 内部牵制 B 授权流程管理 C 专业化运营 D 业务流程控制

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股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（） Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额 Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购

A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅲ.Ⅳ

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单选

某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。 Ⅰ.境内企业A股上市后，在A股市场减持退出 Ⅱ.境内企业在境外间接上市后，在境外资本市场减持退出 Ⅲ

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ D Ⅲ.Ⅳ

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