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根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。
A 负责信息披露的高级管理人员 B 负责合规风控的高级管理人员 C 高级管理人员 D 负责内部控制的高级管理人员
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关于杠杆收购基金,以下描述不正确的是( )
A 杠杆收购基金的投资中,基金作为收购方,为收购提供自有资金(普通股) B 在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低 C 银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源 D 杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购
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投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是( )
A 跟踪协议条款执行情况 B 参与被投资企业的公司治理 C 聘请专业的第三方机构开展尽职调查 D 监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
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公司应当进行解散清算的情况,不包括( )
A 公司章程规定的营业期限届满 B 董事会决议解散 C 公司依法被吊销营业执照、责令关闭 D 公司章程规定的其他解散事由出现
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关于基金设立的条件及流程,以下描述错误的是( )
A 公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人 B 合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理,因而设立步骤相同 C 信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序 D 基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
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公司型基金合同的法律形式为( )
A 公司章程 B 合伙协议 C 基金合同 D 以上都不是
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合伙型基金投资者人数限制的表述中,正确的是( )
A 股东人数应当在2个以上100个以下 B 股东人数应当在2个以上200个以下 C 股东人数应当在3个以上50个以下 D 股东人数应当在2个以上50个以下
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采用相对估值法,市盈率等于( )。
A 股权价值与净利润的比值 B 股权价值与税息折旧摊销前收益的比值 C 股权价值与股东权益账面价值的比值 D 股权价值与年销售收入的比值
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关于股权投资母基金的风险、收益与成本,以下描述错误的是( )
A 股权投资母基金通过分散投资降低了风险 B 母基金的收益率通常比其主要投资类型(创业投资基金和并购基金)的平均收益率低 C 考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金,因此,母基金的经风险调整后收益更高 D 投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本
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2016年7月,某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查,发现7家管理人存在违法违规现象,违规内容主要有:(1)新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书;(2
A 行政监管 B 行政处罚 C 移送司法机关 D 以上都是
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