第十三章期货市场监管与风险控制

多选

客户风险管理也是期货交易风险管理的重要组成部分。客户的主要风险包括（）。

A 投资者自身因素而导致的风险 B 交割风险 C 价格波动风险 D 代理风险

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投资者的风险防范措施包括（）。

A 充分了解和认识期货交易的基本特点 B 制定正确投资战略 C 任意选择期货公司 D 规范自身行为，增强风险意识和心理承受力

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高层管理人员在协同有关部门进行内部风险监控时，应采用总量控制和交易程序化的方式，以实现在期货交易中降低风险获取盈利的目的。具体包括（）。

A 对运行事先作出评估 B 制定切实可行的盈利目标，目标应实事求是、可实现，对不同时期利润指标的修改应是明显的 C 经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制 D 对前台、后台交易人员的每日交易情况依据交易票据进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性

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交易所在期货交易中的地位和作用，表明其主要风险源有（）。

A 监控执行风险 B 操作风险 C 市场非理性价格波动风险 D 市场理性价格波动风险

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判断

期货交易者的风险主要可分为两种，一种是由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险，另一种是指由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险。（）

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判断

通常用市场的广度和深度来衡量期货市场的流动性。（）

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判断

信用风险是指由于交易对手不承担履约责任而导致的风险。期货交易由结算机构担保履约而几乎没有信用风险。现代期货交易的风险分担机制使期货交易发生信用风险的概率很小，但

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判断

流动性风险主要可分为两种：一种可称作流通量风险，另一种可称作资金量风险。（）

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VaR是指市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。（）

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判断

风险控制包括两方面的内容：一是风控措施的选择，这是成本收益权衡的结果；二是制订切实可行的应急方案，最大限度地对所面临的风险做好充分的准备，当风险发生后，按照预设

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