第十三章期货市场监管与风险控制

多选

以下可能带来期货公司风险的是（）。

A 期货公司管理不善 B 期货公司从业人员职业道德缺乏 C 客户资信状况恶化 D 客户发生违规行为

详情

多选

期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有（）。

A 价格波动 B 保证金交易的杠杆效应 C 交易者的非理性投机 D 市场机制的不健全

详情

多选

期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容基本相似，具体一般包括（）。

A 对会员资格审查 B 监督交易行为规则和程序的执行 C 制定客户定单处理规范 D 规定市场报告和交易记录制度

详情

多选

下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（）。

A 中国证监会、中国证监会地方派出机构 B 期货交易所、中国期货市场监控中心 C 中国期货业协会 D 中国人民银行

详情

多选

在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。

A 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会 B 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定 C 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理 D 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

详情

多选

以下属于我国期货交易所的职责的是（）。

A 设计合约，安排合约上市 B 组织并监督交易、结算和交割 C 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D 指定交割仓库

详情

多选

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所的工作具体包括（）。

A 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施 B 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助 C 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理 D 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

详情

多选

作为期货交易利益的直接承受者，其自身的素质、知识水平、进行期货交易的经验和操作水平，都是影响风险的因素。主要表现在（）。

A 对价格预测的能力欠佳 B 缺乏处理高风险投资的经验 C 满仓操作，承受过大的风险 D 投机者因为拒绝止损而最终导致重大损失

详情

多选

期货公司的主要风险包括（）。

A 管理风险 B 预测风险 C 业务操作风险 D 客户信用风险

详情

多选

首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C 期货公司净资本持续达到监管标准的 D 期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

详情