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第三章 证券市场主体
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证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划。开放式集合资产管理计划每六个月至多开放一次计划份额的参与、退出。
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中国证监会于2016年在修订的《风控办法》中首次提出建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。
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介绍经纪商 （lntroducing Broker, IB） ，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。IB制度起源
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公司制证券交易所成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员。
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证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
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做市商被终止特定科创板股票做市交易业务的， 1年以内不得重新申请对任一科创板股票开展做市交易业务。
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2004年1月，中国证监会发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》, 从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司
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2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
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实施合规管理制度，是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从以行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机
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会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金