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第三章 证券市场主体
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证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金可以证券冲抵。
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做市商交易制度下，投资者买卖证券都以做市商为交易对手方
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2014年5月，中国证监会印发《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，就进一步推进证券经营机构创新发展，从建设现代投资银行、支持业务产品创新、推进监管转型
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证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录
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2018年11月27日，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。
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根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备证券自营业务资格。
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从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为客户提供多种形式的证券投资咨询服务，其中包括接受投资人或者客户委托，代理委托人从事证券投资。
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关于证券公司中间介绍业务不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
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私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
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为落实"放管服"要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事前检查、事中稽查的处罚力度，进一步加强对投资者的保
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金