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初级银行从业资格《银行业法律法规与综合能力》模拟卷7
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证券发行管理制度主要有（ ）。
A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 评审制 E 混合制
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下列属于信托的基本特征有（ ）。
A 以信任为基础，受托人应具有良好的信誉 B 信托成立的前提是委托人要将自有财产委托给受托人 C 信托财产不具有独立性 D 受托人要为受益人的最大利益管理信托事务 E 具有一定的连续性和稳定性
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在金融机构重组期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取的措施有（ ）。
A 题干描述人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境 B 申请司法机关禁止其转移、转让财产 C 申请司法机关予以冻结其银行账户 D 处以5万元以上50万元以下的罚款 E 取消其任职资格
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商业银行对于不良贷款处置的方式包括（ ）。
A 现金清收 B 贷款重组 C 以资抵债 D 呆账核销 E 批量转让
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我国商业银行教育储蓄存款的特点包括（ ）。
A 存期灵活 B 手续繁琐 C 储户特定 D 利率优惠 E 总额控制
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资产负债管理体现了商业银行经营管理的最基本原则，即以（ ）为基本前提，通过盈利性实现银行价值的最大化。
A 有效性 B 及时性 C 安全性 D 流动性 E 真实性
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商业银行风险管理的“三道防线”是指（ ）。
A 业务团队 B 风险管理团队 C 内部审计团队 D 风险监控系统 E 业务风险评估
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以下属于商业银行内部控制保障体系的要素是（ ）。
A 报告机制 B 风险识别 C 人员管理 D 信息系统控制 E 内控文化
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根据第二版巴塞尔资本协议“第一支柱”的要求，资本要全面覆盖的风险种类包括（ ）。
A 信用风险 B 声誉风险 C 市场风险 D 操作风险 E 流动性风险
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常见的洗钱方式有（ ）。
A 借用金融机构匿名存储 B 把资金藏身于有严格的银行保密法的国家 C 使用空壳公司 D 利用娱乐场所等现金密集行业进行洗钱 E 走私
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