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基金从业《私募股权投资基金》押题卷4
单选
股权投资基金更多地被视为 “投资载体” 或 “投资工具”，基金内部通常不配备常设人员负责基金经营管理活动，主要由（）承担运营者和受托人的角色。
A 基金托管人 B 基金投资者 C 基金管理人 D 监管机构
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单选
基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，（）将不予办理基金备案业务。
A 中国证券登记结算有限公司 B 中国银行保险监督管理委员会 C 中国证券监督管理委员会 D 中国证券投资基金业协会
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单选
关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ．由基金募集机构制定 Ⅱ．由基金托管机构制定 Ⅲ．至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
关于股权投资基金投资者享有的权利，以下不包括（ ）。
A 按照规定要求召开基金投资者会议 B 查阅或者复制向投资者披露的基金信息资料 C 参与基金资产的投资运作 D 参与分配清算后的剩余基金财产
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单选
股权投资基金对目标公司的尽职调查可包括（ ）。 Ⅰ．法律诉讼 Ⅱ．或有债务 Ⅲ．股权瑕疵 Ⅳ．环保问题
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。
A 业绩报酬 B 回拨机制 C 门槛收益率 D 追赶机制
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单选
按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的管理人年度报告。 I．4月10日 II．5月31日 III．
A I、III B I、II、IV C I、II、III、IV D III、IV
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单选
律师事务所作为主要的市场服务机构，其在股权投资基金的生命周期中可涉及参与多项工作，以下可能的工作内容按时间排序正确的是（ ）。 I．在受托范围内协助审核基金投资
A I、II、IV、III B I、II、III、IV C II、I、IV、III D II、I、III、IV
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单选
组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的()原则。
A 相互制约 B 成本效益 C 适时性 D 全面性
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单选
关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件，正确的是（ ）。
A 公司应至少存续三个完整的会计年度 B 业务明确，具有持续盈利能力 C 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 D 公司自行向全国中小企业股份转让系统公司申请挂牌
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