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在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（ ）的约定也为必备内容。 I 合伙期限 II 托管事项 III 管理方式和管理费 IV 利润分配及亏损分担

A I、II、III B I、III、IV C II、III、IV D I、II、III、IV

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对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（ ）。

A 实现投资收益 B 控制风险 C 实现项目退出 D 公开上市

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诉讼作为争议解决的（ ），发挥着不可替代作用。

A 常规手段 B 最后手段 C 唯一手段 D 前置手段

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基金管理人处理关联交易时，应明确界定关联交易范围，并将处理原则等事项（ ）。

A 口头告知投资者即可 B 在基金合同中进行约定 C 事后向监管机构报备 D 无需特别说明，自行处理

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基金财产独立于基金托管人托管的其他基金产品的资产，目的是（ ）

A 确保单只基金财产的完整与独立 B 方便托管人统一管理 C 简化账户管理流程 D 降低托管人运营成本

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合规风控人员定期合规和风险自查后，需向（ ）披露报告？

A 管理人内部 B 投资者 C 监管部门 D 行业自律组织

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国外股权投资基金的募集对象不包括（ ）。

A 养老基金 B 母基金 C 大学基金会 D 政府引导基金

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在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（ ）。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．投资银行 Ⅳ．基金公司

A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ

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协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（ ）。

A 流通股协议转让和非流通股协议转让 B 国有股协议转让和非国有股协议转让 C 协议收购 D 股份回购

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（ ）的设置，通常是为了保护中小投资者的利益，防止公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益，或者利用资本市场实现快速套现。

A 锁定期 B 观察期 C 高峰期 D 带定期

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