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基金管理人作为基金运营者承担受托人的角色,其首要责任是( )。
A 实现基金财产增值 B 拓展基金投资渠道 C 为投资者的最佳利益行事 D 提升基金行业影响力
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股权投资基金托管人的职责不包括( )。
A 安全保管基金财产 B 开设基金资金账户 C 参与基金的投资决策 D 办理清算交割
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基金治理的核心机制是( )。
A 约束机制 B 激励机制 C 决策机制 D 监督机制
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股权投资基金行业有力地推动了( )在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
A 直接融资和资本市场 B 直接融资和基金 C 间接融资和资本市场 D 间接融资和基金
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关于契约型基金,下列说法不正确的是( )。
A 契约型基金不具有独立的法人地位 B 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金 C 契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人 D 基金托管人负责保管基金资产,执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
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关于并购方式实现退出的程序,表述错误的是( )。
A 转让方与受让方谈判并签署股权转让协议 B 尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面 C 因为涉及商业机密,股权转让交易流程中不能有第三方机构参与 D 有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准
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相对而言,( )能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。
A 银行贷款 B 资本市场 C 创业投资基金 D 并购基金
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下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是( )。
A 从退出收益的角度来看,挂牌转让退出和协议转让退出的收益一般要比上市转让退出的收益高;清算退出一般将面临亏损的风险 B 清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响,不同企业清算所花时间呈现出较大的差异性 C 协议转让交易不需要支付高额的保荐、承销等费用,只需并购方和被并购方双方达成协议,协转让即可完成;清算退出需要支出清算费用,且清算费用是需要优先支付的 D 从退出风险的角度来看,全球主要股票市场均设置了限售期的要求,股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出,锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益
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在竞价交易阶段,交易实行涨跌幅限制,无论是买入或者是卖出,股票(含A股、B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________
A 5%;3% B 6%;3% C 10%;5% D 15%;10%
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全国股转系统挂牌流程中( )的主要工作是选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日、整体变更为股份公司。
A 决策改制阶段 B 材料制作阶段 C 反馈审核阶段 D 登记挂牌阶段
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