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对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（ ）人。

A 50 B 100 C 150 D 200

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对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（ ）

A 网点建设 B 新市场进入 C 业绩指标 D 销售增长额

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全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（ ）或中国证监会批准的其他转让方式。

A 做市方式 B 回购方式 C 要约收购 D 要约回购

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不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（ ）。

A 股权投资基金 B 银行理财产品 C 货币市场基金 D 固定收益证券

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间接上市成功的，（ ）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

A 股票投资基金 B 债券投资基金 C 期货投资基金 D 股权投资基金

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一般而言，尽职调查报告不包括（ ）部分。

A 引言 B 前言 C 正文 D 附件

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相对估值法常用的倍数包括（ ）。 Ⅰ．市盈率倍数 Ⅱ．市净率倍数 Ⅲ．市销率倍数 Ⅳ．企业价值／息税前利润倍数

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（ ）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。

A 高效监管原则 B 强制监管原则 C 适度监管原则 D 依法监管原则

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公司型基金的（ ）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A 基金管理人 B 基金托管人 C 投资者 D 发起人

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《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（ ）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。

A 股息、红利等权益性投资收益 B 特许权使用费收入 C 接受捐赠收入 D 转让财产收入

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