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2021年6月初级银行从业资格《银行业法律法规与综合能力》真题精选1
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在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（ ）。
A 合规总监 B 高级管理层 C 合规管理部门 D 董事会
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单选
下列行为中，违反银行业从业人员职业操作关于“岗位职责”规定的是（ ）。
A 保管好自己的交易密码 B 未经批准帮同事代班 C 不打听与工作无关信息 D 对反洗钱信息保密
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单选
当一国存在较大规模国际收支顺差时，通常出现的现象是（ ）。
A 会造成本国外汇收入比外汇支出少 B 会造成外汇汇率上涨 C 会造成本币对外贬值 D 会造成对外汇的需求小于外汇供给
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单选
商业银行市场风险包括（ ）。
A 利率风险、汇率风险、股票价格风险、商品价格风险 B 操作风险、声誉风险、社会风险、经济风险 C 信用风险、利率风险、汇率风险、操作风险 D 信用风险、利率风险、汇率风险、声誉风险
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单选
商业银行开展同业业务，下列说法错误的是（ ）。
A 将同业业务纳入全面风险管理 B 应具备相关的同业业务治理体系 C 实行专营部门制 D 由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权，同业业务专营部门进行转授权
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单选
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（ ）。
A 银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B 商业银行企业文化及服务规范 C 自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D 银行业经营规则
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单选
某公立中学为修缮教育设施向银行借款，银行要求该学校提供担保，学校自有财产向银行设立抵押，下列财产中，可以抵押的是（ ）。
A 该学校的办公楼 B 该学校的非教育用小汽车 C 与临校存在权属争议的财产 D 该学校的操场
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单选
下列行为中不属于中国人民银行直接检查监督范围的是（ ）。
A 银行业金融机构增设分支机构的行为 B 银行业金融机构执行有关外汇管理规定的行为 C 银行业金融机构执行有关存款准备金管理规定的行为 D 银行业金融机构执行有关反洗钱规定的行为
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单选
下列关于客户利益保护的表述，错误的是（ ）。
A 商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案，做好客户对于创新产品和服务的适合度评估，引导客户理性投资与消费 B 商业银行可以不区分银行资产和客户资产，但应当进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护 C 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则 D 商业银行应当向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露
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单选
下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（ ）。
A 公平竞争制度 B 合规问责制度 C 诚信举报制度 D 合规绩效考核制度
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