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2019年初级银行从业资格《银行业法律法规与综合能力》真题精选1
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法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系．闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守
A 风险提示 B 内幕交易 C 协助执行 D 监管规避 E
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有限责任公司的权力机构是( )。
A 监事会 B 股东大会 C 股东会 D 董事会 E
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单选
1992年，里森加入巴林银行并被派往新加坡分行，负责新加坡分行的金融衍生品交易，其主要工作是在日本的大阪及新加坡进行日经指数期货的套利活动。然而过于自负的里森并
A 操作风险 B 国家风险 C 流动性风险 D 市场风险 E
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单选
某商业银行对贷款进行审批．下列做法正确的是( )。
A 贷款审批可以与贷款调查同为一个部门 B 审查与批准一般由不同的岗位完成 C 贷款批准必须集体做出 D 贷款审查一般由客户经理完成 E
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单选
下列符合银行业从业人员职业操守要求的是( )。
A 开立匿名账户 B 不打听与自身工作无关的信息 C 对可疑交易不报告 D 未经批准为客户境外理财 E
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留置权是指债权人按照合同的约定占有债务人的( )，债务人未履行到期债务的，债权人有权依据法律规定，并有权就该财产优先受偿。
A 不动产 B 权利凭证 C 不动产和动产 D 动产 E
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单选
银行销售理财产品时应当遵循的原则不包括( )。
A 买者自负、卖者有责原则，商业银行不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍 B 客户中心原则，可以根据客户需求代客户签署相关理财文件 C 风险匹配原则，只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品 D 公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售 E
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单选
下列关于流动性风险管理的表述，错误的是( )。
A 银行有较为充足的资本时．就不会陷入流动性危机 B 为妥善管理流动性风险．银行需具备完善的流动性管理体系和措施 C 银行获取资金的能力取决于银行总体的资产负债情况、银行在市场中的头寸和市场环境 D 银行在解决流动性问题时．更需要的是现金流入 E
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金融市场的主体是( )。
A 货币资金 B 融资活动的参与者 C 金融工具 D 金融交易对象 E
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单选
银行本票的提示付款期限为( )。
A 1个月 B 3个月 C 10天 D 2个月 E
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