2023年6月基金从业《证券投资基金基础知识》真题

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某基金的最新一期报告显示，其基金资产净值为10000万元，其中股票市值6500万元，债券市值2000万元，其余为现金类资产。则关于该基金，以下表述正确的是（）

A 债券投资占基金资产净值的比例为35% B 股票投资占基金资产净值的比例为35% C 现金类资产占基金资产净值的比例为15% D 股票投资和债券投资占基金资产净值的比例总和为65%

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关于跟踪误差的定义，以下表述正确的是（）。

A 波动率是一个相对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的绝对风险指标 B 跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较标准 C 主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较小 D 指数基金的跟踪误差通常较高

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按计息方式分类，债券可分为？（）。

A 固定利率债券、浮动利率债券、零息债券 B 息票债券、贴现债券 C 息票债券、零息债券 D 固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

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关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（）。

A 如经济环境发生重大变化，但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0．5%的，可以不对估值进行调整 B 采用估值技术确定投资品种公允价值时，可以先使用不可观察输入值 C 对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种，应采用估值技术确定公允价值 D 对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，估值日有报价的，除例外情况，应采用该报价确定公允价值

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关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

A 回售价格根据回售时标的股票市价确定 B 回售条款由发行人行使 C 股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款 D 回售条款由可转债持有人行使

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2020年9月30日（工作日）基金公司纷纷公告暂停货币基金的申购业务，公司出具此公告的主要原因是（）。

A 稳定银行的活期存款 B 申购会对投资者带来损失 C 引导投资者申购其他类型的基金 D 季未基金经理考核需要，控制规模

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以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（）

A B曲线 B a曲线 C K曲线 D J曲线

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关于基金会计主体，以下表述错误的是（）。

A 证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动是证券投资基金的会计核算的主要内容之一 B 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托管人 C 基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来 D 作为基金会计主体，基金管理人承担主要会计责任，基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

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关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（）。

A 某股票型基金的年单边换手率为 100%，则其持有股票的平均时间为1年 B 某股票基金的平均市盈率和平均市净率均小于市场指数的市盈率和市净率，则该基金为成长型基金 C 前十大重仓股占比是衡量持股集中度的指标 D 反映股票型基金风险的指标有标准差、B系数、行业集中度、持股数量等

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关于风险指标，以下表述错误的是（）。

A β系数是评估投资组合系统性风险的指标 B β系数>0，表示投资组合的价格变动方向与市场一致，B系数不能小于0 C 基金的波动率越高，表示基金的净值波动越剧烈，收益率不确定性越高 D 投资组合的波动率是指单位时间收益率的标准差

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