2023年2月基金从业《证券投资基金基础知识》真题

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债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A 365 B 90 C 180 D 360

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张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。 Ⅰ选择年初以来收益率高的 Ⅱ选择基金经理从业年

A Ⅱ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是（）。

A 人民币或港币 B 美元 C 港币 D 人民币

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关于估值责任，以下表述错误的是（）。

A 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任 B 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 C 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 D 基金估值的责任人是基金管理人

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关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）

A 通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金 B 衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现 C 衍生工具涉及基础资产的跨期转移 D 衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性

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关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（）。

A 结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 B 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理 C 证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收 D 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

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合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的

A 境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 B 境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C 境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制 D 境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制

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在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（）

A 其他三项均不是 B 算术平均法 C 加权平均法 D 几何平均法

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关于财务报表，以下表述正确的是（）。 Ⅰ资产负债表记载的信息为时点数，通常为会计季末、半年末或年末 Ⅱ分析资产负债表可以了解企业资产要素、偿债能力、资本结构、

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、IV D Ⅰ、Ⅱ、IV

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关于交易成本，以下说法错误的是（）。

A 显性成本可以事先确定，包含佣金、税费、交易所规费三部分 B 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等 C 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本 D 冲击成本是购买流动性的成本，可以精确计量

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