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以下属于债券投资系统性风险的是( )。
A 债券信用评级被下调 B 通货膨胀 C 信用债交易流动性不足 D 发行方宣布回购债券
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在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下,以下表述错误的是( )。
A 所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合 B 市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比 C 市场组合处于有效前沿 D 单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例
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关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是( )。
A 在共同对手方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 B 根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收 C 根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券 D 根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收
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我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )后才能转换为公司股票。
A 1年 B 6个月 C 30天 D 15天
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公司出现( )情况时可以回购该公司股票。 Ⅰ.减少注册资本 Ⅱ.与持有该公司股份的其他公司合并 Ⅲ.公司分立 Ⅳ.将股票奖励给职工
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在M基金公司的晨会上,投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险,且也可一定程度上降低系统性风险”;投资经理B补充道:“系统性风险
A 两者均正确 B A经理的说法错误,B经理的说法正确 C 两者均不正确 D A经理的说法正确,B经理的说法错误
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关于场内证券交易佣金,以下表述正确的是( )。
A 国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定 B 佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用 C 按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 D 按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金(不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的0.3%
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关于证券市场线,以下表述正确的是( )。 Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系Ⅱ.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间
A Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的
A 境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管,有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 B 境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 C 境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的,可不受关于实收资本或托管规模的限制 D 境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的,可不受关于管理规模的限制
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跨境投资风险中的估值风险主要有( )。 Ⅰ.多品种和多币种核算问题 Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致 Ⅲ.证券交易不活跃 Ⅳ.各国税收制度不一致
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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