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2021年3月基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题
单选
下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（ ）。
A 下行风险标准差 B 基金股票换手率 C 贝塔系数 D 股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例
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单选
关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（ ）。
A 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平 B 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素 C 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素 D 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
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单选
关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（ ）。
A 根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天 B 根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％ C 债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小 D 根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％
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单选
以下不符合暂停估值条件的是（ ）。
A 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。 B 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。 C 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变 D 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
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单选
（ ）是指立即转换成股票的债券价值。
A 债券利率 B 转换比例 C 转换价值 D 转换价格
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单选
关于基金托管人在估值业务中的责任，以下表述正确的是（ ）
A 当基金托管人对基金管理人采用的估值原则及技术有异议时，以托管人意见为准 B 经与基金管理人协商，基金托管人可不对基金估值进行复核 C 基金托管人有权利对基金估值进行复核，但可以免除相关责任 D 基金托管人进行基金估值复核工作时，可以参考中国证券投资基金业协会的估值指引
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单选
某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、1
A 260亿元 B 247亿元 C 177亿元 D 220亿元
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单选
关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（ ）
A 上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型 B 上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升 C 上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率 D 之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价
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关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（ ）。
A 交易方有风险，付款方无风险 B 债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理 C 特点要快捷，简便 D 是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式
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单选
关于财务报表，以下表述错误的是（ ）
A 财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣 B 利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表” C 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况 D 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成
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