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关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下表述错误的是( )
A 对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明 C 对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离 D 股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的“证券、期货投资咨询”业务
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股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。
A 账户管理 B 资产保管 C 投资监督 D 资金清算
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关于优先认购权,以下表述错误的是( )。
A 优先认购权是一种选择权,即投资人有权但无义务履行优先认购权 B 若有投资机构以债转股形式投资,则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时,原有股东的优先认购权下适用这种情况 C 投资人行使优先认购权时,其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致 D 优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一
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关于股权投资基金的设立,以下表述正确的是( ) I有限合伙企业是非法人企业,无需办理工商注册登记 II股权投资基金在设立完成前,需先在中国证券投资基金业协会办理
A Ⅰ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施,该管理人对该行政处罚不服,关于以下措施表述正确的是( )
A 可选择向复议机关申请复议,也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼 B 可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼 C 只能先向复议机关申请复议,对复议决定不服的,可以向有管辖权的人民法院提起诉讼 D 只能向复议机关申请复议
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关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是( ).
A 向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保证投资者实现某一最低收益率 B 向投资者说明基金收益与风险的匹配情况 C 向投资者说明基金承担的主要费用及费率 D 向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率
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股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节,以下表述错误的是( )
A B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户 B A基金没有办理托管,在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户 C 投资交割作为股权投资基金流程中的一环,需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行 D B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明,这标志了投资交割的完成
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )
A 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式 B 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意 C 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权 D 员工收购(EBO)是回购退出的一种方式
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使用创业投资估值法对投资项目估值时,股权投资基金需估算( )点的股权价值。
A 基金存续到期 B 目标公司退出 C 目标公司IPO D 目标公司被并购
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某股权投资基金与其所投资的企业因规范管理问题发生了争议,计划起诉所投资的企业,以下不能作为起诉主体的是( )
A 基金管理人 B 信托(契约)型基金 C 合伙型基金 D 公司型基金
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