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2021年3月基金从业《私募股权投资基金》真题精选
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关于拖售权条款，以下表述错误的是（ ）。
A 拖售权行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商 B 拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益 C 通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件 D 拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性
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单选
关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A 基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市 B 境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易 C 企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批 D 境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
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关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（ ）。
A 基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示 B 投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定 C 投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标 D 投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
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关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，以下表述错误的是（ ）。
A 基金投资者持有的基金份额全部退出后，就不再是基金合同的当事人 B 基金管理人可以自行办理基金权益登记事项，也可以委托有资质的基金服务机构代为办理，后者情况下管理人不再承担权益登记相关的职责 C 退出金额由权益登记机构根据最终确定的退出价格计算 D 投资人退出和基金的份额转让均会涉及基金权益登记
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投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（ ）。 Ⅰ参与被投资企业的公司治理 Ⅱ建立估值模型，对被投资企业进行估值 Ⅲ跟踪协议条款执行
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（ ）。
A 减资是指按照法定程序减少公司注册资本金 B 股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 C 有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过 D 基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资
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关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（ ）。
A 估值条款具有法律约束力 B 排他性条款具有法律约束力 C 保密条款不具有法律约束力 D 所有条款具有法律约束力
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关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）。
A 本质上是种合伙关系 B 有限合伙企业是企业所得税的纳税主体 C 普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人 D 有利于避免双重纳税
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在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，以下关于观察员的表述错误的是（ ）。
A 观察员是一个辅助性角色 B 观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况 C 观察员通常不具有投票权 D 观察员通常会承担决策的作用
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新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件，以下表述正确的是（ ）。
A 公司首次公开发行新股，最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告 B 公开发行公司债券，累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十 C 公开发行公司债券，最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息 D 公司首次公开发行新股，应具有持续盈利能力、财务状况良好
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