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2019年5月《私募股权投资基金基础知识》真题
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股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A 跟踪协议条款执行情况 B 委托第三方机构 C 监控被投资企业财务状况 D 参与被投资企业重大经营决策
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股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
A 通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介 B 向投资者承诺投资本金有保障 C 通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介 D 要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
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关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。
A 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员 B 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续 C 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案 D 私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
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关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ）
A 一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B 业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资 C 二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资 D 直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资
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关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（ ）
A 向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营 B 日常联络与沟通工作 C 参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 D 关注被投资企业经营状况
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单选
关于优先认购权条款，以下说法错误的是（ ）。
A 优先认购权使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释 B 优先认购权适用于为上市而进行的首次公开发行（P0） C 优先认购权不适用于为建立员工持股计划而増加的股份发行 D 优先认购权对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护
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广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。
A 1 B 2 C 5 D 10
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基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向
A 4个月内 B 5个月内 C 6个月内 D 3个月内
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单选
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）。
A 中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B 中国证券投资基金业协会可要求其限期改正 C 中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记 D 投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
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单选
设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个"必备投资者"。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（ ）。
A 以创业投资为主营业务 B 在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币 C 拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员 D 必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务
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