2018年5月《私募股权投资基金基础知识》真题

单选

合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（） Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的 Ⅱ.全部投资项目到期退出的 Ⅲ.全体合伙人决定解散的

A Ⅰ.Ⅱ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅱ.Ⅲ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选

创业投资基金的运作特点，说法正确的是（） Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业 Ⅱ.投资方式以参股性投资为主 Ⅲ.经常借用杠杆进行投资 Ⅳ.投资收益来源于所

A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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单选

股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（） Ⅰ.公开谴责 Ⅱ.暂停办理相关业务 Ⅲ.撤销管

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选

采用相对估值法，市盈率等于（）

A 股权价值与净利润的比值 B 股权价值与税息折旧摊销前收益的比值 C 股权价值与股东权益账面价值的比值 D 股权价值与年销售收入的比值

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关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）

A 股权投资母基金通过分散投资降低了风险 B 母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率高 C 考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更低 D 投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本

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股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）

A —般是投资方单边选择权的条款 B 在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C 在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D 在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

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投资框架协议的内容，除（）之外，对双方并无法律上的约束力。

A 保密条款和排他性条款 B 第一拒绝权条款 C 董事会席位条款 D 随售权条款

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单选

关于并购基金的表述正确的是（）。

A 并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值 B 并购基金投资对象主要是成长期企业 C 并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资 D 并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

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单选

以下关于大宗交易描述错误的是（）

A 大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B 大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的 C 大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 D 相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

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股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）

A 董事会成员履历 B 薪酬体系与期权/股权激励机制 C 公司年度招聘计划 D 管理团队履历

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