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合伙型基金通过( )约定相关权利和责任。
A 公司章程 B 合伙协议、委托管理协议 C 基金合同 D 以上都不是
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关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下说法正确的是( )。
A 股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;不限于高新技术企业 B 股东所有制性质只能是民营和国有;且必须为高新技术企业 C 股东所有制性质可以包括民营、国有、外资;且必须为高新技术企业 D 股东所有制性质只能是民营和国有;不限于高新技术企业
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根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是( )
A 管理公司应当设置董事会 B 管理公司的法定代表人只能在管理公司任职 C 管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人 D 管理公司应当具备1名专职的财务总监
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关于有限合伙型股权投资基金清算,表述错误的是( )
A 合伙企业解散,应当由清算人进行清算 B 清算期间,合伙企业存续,且可以继续开展新的投资经营活动 C 合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产,向合伙人进行分配 D 清算结束,清算人应当编制清算报告,并向等级机关进行报送
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以下关于有限合伙型股权基金收益分配的表述中,错误的是( )
A 合伙型股权投资基金的收益分配方式,应当依照合伙协议的约定办理 B 合伙协议未约定的,可以由合伙人协商决定 C 合伙人经过协商仍未能作出决定的,可由各合伙人按照认缴的出资比例进行分配 D 无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配
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关于基金的份额拆分,以下说法正确的是( )。
A 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 B 机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制 C 基金可以通过份额拆分突破合格者的标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围的推广 D 与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
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关于基金的募集和设立的区别,以下描述不正确的是( )
A 基金的募集是基金管理人募集资金的过程 B 基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题 C 基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程 D 基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题
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关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )
A 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分 B 基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正 C 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分 D —年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
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基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )承担。
A 基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构 B 基金投资者 C 基金服务机构 D 以上都不是
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下列关于信托(契约)型股权投资基金的份额登记事项,表述错误的是( )
A 基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的基金管理人可以免除相应的份额登记职责 B 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项 C 基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立 D 基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
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