第四章股票

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增发除了应当符合上市公司公开发行股票的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。

A 最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 B 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 C 除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 D 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

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公开发行股票的优点有（）。

A 募集资金潜力大 B 集中股权办大事 C 提高企业信誉 D 增强股票流动性

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下列关于上市公司发行股票募集资金使用规定正确的是（）。

A 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B 募集资金使用可以为财务性投资，可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C 募集资金项目实施后，不会与控股股东构成重大不利影响的同业竞争 D 科创板上市公司发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务

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首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。

A 证券投资基金 B 商业财产保险基金 C 全国社会保障基金 D 基本养老保险基金

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北交所上市公司存在（）情形之一的，不得向特定对象发行股票。

A 上市公司控股股东、实际控制人最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 B 上市公司现任董事、监事、高级管理人员最近二年内受到中国证监会行政处罚、北交所公开谴责 C 擅自改变募集资金用途，未作纠正或者未经股东大会认可 D 上市公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

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北交所上市公司向特定对象发行股票的要求包括（）。

A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近三年财务会计报告无虚假记载 C 最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响未消除 D 具有独立、稳定经营能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

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以下关于首次公开发行股票并在上海证券交易所、深圳证券交易所上市应满足的条件，说法正确的是（）。

A 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B 发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力 C 发行人会计基础工作规范 D 发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策

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北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的，除应当符合“向特定对象发行股票的规定”外，还应当符合（）。

A 发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司 B 发行人申请公开发行股票，最近三年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 C 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产，或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内未受到中国证监会行政处罚

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上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。

A 募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 B 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

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配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。

A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％ B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用证券法规定的代销方式发行 D 采用证券投资基金法规定的代销方式发行

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