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第四章 股票
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上市公司强制退市的原因包括（ ）。
A 交投不活跃 B 股权分布不合理 C 市值过低而不再适合公开交易 D 存在严重违法违规行为
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和科创板相似，改革后的创业板退市制度确定的强制退市类型包括（ ）。
A 财务类 B 交易类 C 规范类 D 欺诈类
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上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。
A 上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易 B 上市公司被其他公司实施控股合并 C 上市公司股东大会决议公司解散 D 除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
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发行人欺诈发行上市股票可责令回购，但以下（ ）不得回购。
A 对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票 B 对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票 C 投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票 D 投资者不知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容而买入的股票
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我国上市公司强制退市的种类主要包括（ ）。
A 重大违法强制退市 B 交易类强制退市 C 财务类强制退市 D 欺诈类强制退市
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证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者特别是中小投资者合法权益，依照规则要求（ ）的股票应终止交易。
A 交投不活跃 B 股权分布不合理 C 市值过低而不再适合公开交易 D 暂停交易
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》第九条规定，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合（ ）。
A 具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形 B 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 C 除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资 D 主板上市公司配股、增发的，应当最近二个会计年度盈利
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发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（ ）。
A 近一年内财务亏损 B 具备健全且运行良好的组织机构 C 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 具有持续经营能力
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在2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。
A W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 B W公司于2017年1月设立 C W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 D W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系
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上市公司出现（ ）情形的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
A 最近三个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元 B 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值 C 最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D 最近三个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金