单选

基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括( )。

A 基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
B 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C 因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

正确答案
A
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单选
某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式,并设置了追赶机制与回拨机制,下列关于该基金分配顺序正确的是( )
A 投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益 B 投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配 C 门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益 D 投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的幡
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自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改,根据相关规定、中国证券
A 列入异常机构名单 B 注销基金管理人登记 C 通过私募基金管理人平台对外公示 D 暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
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公司型股权投资基金清算退出时,缴纳税款前应支付的费用不包括( )。
A 清算费用 B 职工工资 C 股东分红 D 社会保险费用
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关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是( )
A 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任 B 公司型基金有参与基金的投资者誠,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任 C 基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形式形成一^独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金
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基金运行期间,季度信息披露的时间为每季度结束之日起( )个工作日内。
A 3 B 5 C 7 D 10
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某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )。
A 向其管理的其他基金的投资者推介该基金 B 通过银行向部分高净值客户推介基金 C 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 D 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
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企业在全国股转系统挂牌的决策改制阶段,关键工作是股改。下列不属于股改的步骤的是( )。
A 签署发起人协议 B 召开股份公司创立大会 C 召开第一届股东会第一次会议 D 召开第一届董事会第一次会议
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股权投资基金募集流程的第二步是( )。
A 投资者确认 B 募集筹备期 C 基金路演期 D 协议签署及出资
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关于基金财产保管机构,说法正确的是( )
A 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 B 基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C 基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管 D 基金财产保管机构对基金财产进行保管,可以免除基金管理人对投资者的受托责任
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当( )时,公司型股权投资基金应当清算退出
A 投资项目都已到期退出 B 营业期限届满 C 出现其他公司章程规定的解散事由 D 以上都是
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