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不定项选择题 2023年5月,中国证券纠纷调解中心收到一份纠纷调解申请:投资者刘某认为在某证券公司营业部做融资融券业务过
单选
不定项选择题 2023年5月,中国证券纠纷调解中心收到一份纠纷调解申请:投资者刘某认为在某证券公司营业部做融资融券业务过程中,营业部的先行结算方式违背了其本人的意愿。调解中心将此纠纷转到相应地方的证券业协会处理,该协会与刘某及营业部沟通了解诉求原委,同时核查营业部在融资融券交易流程与设置上是否符合交易所交易规则。刘某认为其担保品股票卖出交易成功后,所得款项应由其本人处置,营业部认为融资融券业务中,其客户账户内若有未了结的融资欠款,卖出其股票所得款,应先行“卖券还款”处理。通过协会工作人员与刘某反复沟通,及营业部合规专员上门详细讲解融资融券的基本操作规则,刘某承认对业务规则认识不到位,之前的诉求存在偏颇;营业部也承认在宣传教育方面做得不够到位,表示将不断优化改进对客户的服务水平,最终双方达成和解,该纠纷调解成功。
将融资融券业务正式列入证券公司业务范围的法律法规为( )。
A 《关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定》(证监会公告〔2011〕31号)
B 《证券公司融资融券业务试点管理办法》(证监发〔2006〕69号)
C 2005年修订的《公司法》
D 2019年修订的《证券法》
E
正确答案
D
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单选
关于证券公司经纪业务中“委托单”的说法,错误的是( )。
A 只有客户全权委托后,证券公司方可为其决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 B 在投资者开立证券账户、签署委托书后,投资者尚未填写委托单之前,投资者和证券公司还没有形成实质上的委托关系 C 证券公司不得在委托单中授权投资者以证券公司的名义直接参与证券的集中交易 D 委托单相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,还明确了证券公司作为受托人的代理业务
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在费雪方程式MV=PT中,M表示( )。
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A 可调整的固定汇率制 B 货币局制度 C 自发的固定汇率制 D 浮动汇率制
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根据凯恩斯货币需求理论,基于投机动机的货币需求主要取决于( )。
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外汇储备一般分为三级,其中属于三级储备的是( )。
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