分析

案例题 上市公司华赢公司拟公开发行可转换债券,公司相关部门草拟了债券发行初步方案(以下简称“初步方案”),主要内容如下:(1)仅面向专业投资者发行;(2)本次发行的可转债,债券持有人在发行结束6个月后必须转换为公司股票。
当年5月,华赢公司发布公告,称公司将于6月24日召开临时股东会,审议有关董事选举、回购公司股份用于股权激励计划和公开发行债券等事宜。其中,回购公司股份用于股权激励计划的方案主要内容如下:(1)回购数量为800万股;(2)本次回购将通过与公司部分大股东协议收购的方式进行;(3)回购的股份将于5年内陆续转让给股权激励计划涉及的员工。本次回购前,公司已发行股份总数为5000万股,且此前公司未持有本公司股份。
公告发布后,连续持有华赢公司60天、持股0.5%的股东刘某随后请求华赢公司为其发布公告,就其所拟新增董事候选人事项向公司全体股东征集提案权委托。
在公司作出回应前,刘某通过某投资者论坛,自行联系了华赢公司3名股东,4人于6月15日共同向公司董事会书面提出新增董事候选人的临时提案。刘某等4名股东合计持股比例为
2.9%。
出席6月24日临时股东会的股东共持有表决权4.5亿股,对于选举赵某为公司董事的议案,获得了2.5亿股赞成票。
赵某在成为公司董事后,经程序成为公司审计委员会成员。据了解,华赢公司审计委员会含赵某共3人,其中包含一名职工代表,该公司未设置监事会。
要求:
根据上述内容,分别回答下列问题:
(1)华赢公司发行债券的初步方案中,债券持有人在发行结束6个月后必须转换为公司股票是否符合规定?并说明理由。
(2)公司回购股份用于股权激励的方案是否符合规定?并分别说明理由。
(3)根据证券法律制度的规定,刘某是否具有公开征集提案权委托的资格?并说明理由。
(4)刘某等4名股东向公司提出新增董事候选人临时提案的做法,是否符合公司法律制度的规定?并说明理由。
(5)选举赵某为公司董事的议案是否获得股东会通过?并说明理由。
(6)华赢公司的审计委员会当中是否可以包含职工代表?华赢公司不设置监事会的做法是否符合公司法律制度的规定?并分别说明理由。

正确答案
(1)债券持有人在发行结束6个月后必须转换为公司股票不符合规定。根据规定,可转换债券的债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。
(2)①回购数量不符合规定。根据规定,公司回购股份用于员工持股计划和股权激励的,公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%。本题中,公司已发行股份总数为5000万股,拟回购的数量为800万股,超过了10%。②回购方式不符合规定。根据规定,公司回购股份用于员工持股计划和股权激励的,应当通过公开的集中交易方式进行。③转让时间不符合规定。根据规定,公司回购股份用于员工持股计划和股权激励的,回购的股份应当在3年内转让。
(3)刘某不具有公开征集提案权委托的资格。根据规定,持有上市公司1%以上有表决权股份的股东,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。本题中,股东刘某持股仅0.5%,尚未达至01%。
(4)刘某等4名股东向公司提出新增董事候选人临时提案的做法不符合规定。根据规定,股份有限公司单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东会召开10日前提出临时提案。本题中,刘某等4名股东合计持股比例为2.9%,已超过1%。
(5)选举赵某为公司董事的议案获得股东会通过。根据规定,股东会对普通事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。本题中,出席会议的股东共持有表决权4.5亿股,其中2.5亿股赞成,超过了半数。
(6)华赢公司的审计委员会当中可以包含职工代表,华赢公司不设置监事会的做法符合公司法律制度的规定。根据规定,公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。股份公司可以按照公司章程的规定,在董事会当中设置由董事组成的审计委员会,行使监事会的职权,不设置监事会或监事。
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