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基金从业《证券投资基金》押题卷3
单选
下列情形中，基金管理人应当暂停基金估值的是（）。
A 基金单日申购金额超过基金资产净值的10% B 基金经理发生变更 C 基金份额净值连续3个交易日下跌 D 基金投资涉及的证券交易市场因节假日暂停营业
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单选
关于最大回撤指标的表述，正确的是（）。
A 能够全面衡量投资组合的风险特征 B 可以反映损失发生的概率和频率 C 是评估下行风险控制能力的有效工具 D 仅适用于固定时间周期的计算
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单选
某基金销售机构拟向普通投资者销售一款风险等级为 R5 的股票型基金，根据相关销售规定，该机构在销售过程中必须向投资者完整揭示的事项是（）。
A 该基金未来 3 年的预期收益率及分红金额 B 该基金的托管人最近一个季度的财务状况 C 该基金管理人过往管理的所有基金的历史业绩排名 D 该基金产品的详细信息、重点特性及普通投资者可能承担的损失
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单选
基金合同是约定（）权利义务关系的重要法律文件。
A 基金管理人、基金托管人和基金监管机构 B 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 C 基金管理人、基金份额持有人和基金销售机构 D 基金托管人、基金销售机构和基金份额持有人
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单选
下列不属于金融债券的是（ ）。
A 商业银行债券 B 证券公司债券 C 地方政府债券 D 非银行金融机构债券
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单选
大宗商品具有以下哪些特征（） Ⅰ. 同质化 Ⅱ. 可交易 Ⅲ. 供需量大 Ⅳ. 交易量大
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
货币市场基金的申购和赎回遵循以下哪些原则（） Ⅰ. 确定价原则 Ⅱ. 未知价原则 Ⅲ. 金额申购原则 Ⅳ. 份额赎回原则
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
基金的非交易过户主要包括（）等情形产生的过户，以及登记机构认可的其他合法过户方式。
A 买卖、转换和赎回 B 继承、捐赠和司法强制执行 C 质押、冻结和划转 D 申购、赎回和转换
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单选
下列属于指令驱动成交原则的是（ ）。 Ⅰ．价格优先原则 Ⅱ．地点优先原则 Ⅲ．时间优先原则 Ⅳ．散户优先原则
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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单选
基金合同生效不足 （）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或年度报告。
A 1个月 B 2个月 C 6个月 D 12个月
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