2020下半年《证券投资基金基础知识》真题精选

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买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。

A 券款对付 B 见券付款 C 见款付券 D 纯券过户

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关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。

A 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 B 在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令 C 交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程 D 交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

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（）的局限性在于只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。

A 下行风险 B 最大回撤 C 风险价值 D 风险敞口

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机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所得税的征收范围。

A 机构投资者从基金分配中获得的收入 B 机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益 C 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入 D 机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得

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所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A 10％ B 20％ C 30％ D 40％

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关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。

A 基金合同生效后的信息披露费用 B 销售服务费 C 基金转换费 D 基金的证券交易费用

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市场投资组合具有的特征不包括（）。

A 它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合 B 有效前沿上的任何投资组合都可看作是市场投资组合与无风险资产的再组合 C 市场投资组合与投资者的偏好有关 D 市场投资组合完全由市场决定

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相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。

A 较短；较高；较低 B 较长；较高；较高 C 较长；较低；较高 D 较短；较低；较高

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可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。

A 15 B 25 C 30 D 20

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流动性风险管理的主要措施不包括（）。

A 密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散其系统性风险 B 分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿 C 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内资产流动性结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况 D 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

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