2023年6月基金从业《股权投资基金基础知识》真题精选

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以下属于股权投资基金运作中的禁止行为的是（）。 I 开展借新还旧，期限错配业务 II 在管理的不同基金之间，进行标的企业股权转让 III 参与场外配资活动 I

A I、III、IV B II、III、IV C I、II、IV D I、II、III

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关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）。

A 法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 B 法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况 C 法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认 D 法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值

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关于财务尽职调查，表述正确的是（）。 I重点关注标的企业当前的财务业绩情况 II一般不通过现场调查方式 III在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政

A III、IV B II、IV C I、II D I、II、III

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关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）。

A 创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率 B 创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况 C 创业投资基金采取明股实债的创新方式，实现风险和期望收益的均衡匹配 D 创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施

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股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。

A 投资者与第三方服务机构 B 投资者和托管人 C 投资者与管理人 D 管理人和托管人

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关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）。

A 为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理 B 通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式 C 基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息 D 为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察

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有关杠杆收购的收购资金来源有（）。 I普通股 II夹层资本 III银行提供的并购贷款 IV发行债券

A I、II、III B I、II、IV C II、III、IV D I、II、III、IV

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关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（）。

A 大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击 B 上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构由请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股 C 如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约 D 竞价交易的规则约定，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过20%

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