2020年基金从业《私募股权投资基金》真题精选1

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下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。

A 并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等 B 与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效 C 并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一 D 并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为

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股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。 Ⅰ 基金合同已经生效一段时间，如 6 个月以上 Ⅱ 无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。

A 向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩 B 通过微信朋友圈发布基金宣传资料 C 预测基金收益率 D 委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介

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不属于股权投资基金募集主要资料的是（）

A 投资框架协议 B 基金条款书 C （反向）尽职调查资料 D 私募备忘录

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关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A 基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任 B 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 C 基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管 D 基金财产保管机构是基金管理人的代理人

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关于锁定期的表述，错误的是（）

A 锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益 B 强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则 C 自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份 D 锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种

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公司型基金的基金合同是（）。

A 营业执照 B 董事会决议 C 股东大会决议 D 公司章程

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有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。

A 50 人 B 200 人 C 20 人 D 100 人

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关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。 Ⅰ 由基金募集机构制定 Ⅱ 由基金托管机构制定 Ⅲ 至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ

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在契约型股权投资基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

A 基金管理人，基金销售机构 B 基金销售机构，基金份额登记机构 C 基金管理人，基金托管人 D 基金管理人，基金份额登记机构

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