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2018年11月《私募股权投资基金基础知识》真题
单选
股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）
A 有主办券商推荐并持续督导 B 业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营 C 依法设立且存续满两年 D 为国家认定的高新技术企业
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单选
关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（ ）
A 可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益 B 可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 C 不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益 D 不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
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单选
关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（ ）
A 确认目标公司的合法成立和有效存续 B 评估企业的历史经营业绩及未来经营风险 C 核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性 D 充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态
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单选
关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（ ）
A 不同行业企业的估值方法可以相同 B 投资人将拟投资企业估值估的越低越好 C DCF估值法被欧美企业广泛应用，但有局限性 D 估值的多少可以随着双方谈判调整
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单选
关于业绩报酬，下列说法错误的是（ ）
A 业绩报酬，是按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励 B 比较常见的业绩报酬分配模式为"二八模式" C 基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人，80%分配至基金投资者 D 向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配
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单选
境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外
A 借壳上市 B IPO C 境外直接上市 D 境外间接上市
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单选
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）
A 中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B 中国证券投资基金业协会可要求其限期改正 C 中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记 D 投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
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单选
适于参加股权投资基金财产清算小组的是（ ）
A 基金麵人、有限合伙人和基金托管人 B 行业监管机构和基金管理人 C 基金托管人和被投资企业负责人 D 基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局
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单选
投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。
A 经营层 B 监事会 C 股东大会（股东会） D 董事会
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单选
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）
A 财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 B 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责 C 国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理 D 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
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