2018年9月《私募股权投资基金基础知识》真题

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根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A 3% B 5% C 10% D 15%

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关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是（）

A 经常借用杠杆进行投资 B 投资赚主要是未上市成长性创业公司 C 投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值 D 投资方式以参股性投资为主

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股权投资基金的估值方法有（）。 Ⅰ.成本法； Ⅱ.市场法； Ⅲ.支出法； Ⅳ.收入法

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。 Ⅰ.及时性； Ⅱ.信息报送的准确性； Ⅲ.信息报送的真实性； Ⅳ.信息报送的公开性； Ⅴ.信息报送的完整性

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者 Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者

A Ⅰ.Ⅲ B Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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尽职调查中二手资料的收集途径有（）。 Ⅰ.通过新闻媒体获取； Ⅱ.收集企业上下游企业信息； Ⅲ.通过内部访谈获取； Ⅳ.通过综合性图书馆获取

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。 I.目标企业发行新股时，可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ.目标企业发行可转换债

A Ⅰ.Ⅱ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D Ⅲ.Ⅳ

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出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。 Ⅰ.有效的营业执照； Ⅱ.调阅申请机构的工商登记文

A Ⅲ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）

A 创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业 B 创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外 C 经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企遐行投资 D 创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要耐股权转让获得资本增值收益的投资方式

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并购基金的自有资链口外部资金的比例，通产更主要取决于（） Ⅰ.目标公司预计现金流； Ⅱ.外部资金融资成本； Ⅲ.基金管理人历史投资业绩； Ⅳ.资本结构风险

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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