2018年7月《私募股权投资基金基础知识》真题

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为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（）

A 适时性原则 B 全面性原则 C 成本效益原则 D 执行有效性原则

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使用市盈率倍数法估值时，需要关注盈利数据所属期间。对盈利数据，不会选择（）

A 最近一个完整会计年度的历史数据 B 最近十二个月的数据 C 预测年度的盈利数据 D 最近3年的数据

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下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法错误的是（）。

A 托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核 B 不同基金之间在账册记录方面应完全独立 C 托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户 D 基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产

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股权投资基金清算的第一步是（）。

A 通知债权人 B 确认基金财产 C 确定清算主体 D 编制清算报告

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全国中小企业股份转让系统的性质是（）

A 会员制 B 事业法人 C 社团法人 D 公司制

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在对股权投资基金进行估值时，若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用（）。

A 基金管理人应在与相关当事人商定之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值 B 基金管理人应在与咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值 C 活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值 D 被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

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对于*ST股票而言，在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A 1% B 3% C 5% D 10%

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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。

A 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B 所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D 授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消

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在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（）。

A 资料筛选 B 资料整理 C 寻找信息源 D 辨别所需的信息

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根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（） Ⅰ.运营情况报告； Ⅱ.审计报告； Ⅲ.

A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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