第四章股票

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（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括( )

A 欺诈类强制退市 B 交易类强制退市 C 规范类强制退市 D 重大违法强制退市

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（2021年真题）2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法

A 证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册 B 证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容 C 发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断 D 证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

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（2020年真题）下列属于主动退市的情形是( )

A 上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B 上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C 上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D 上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

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（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有( ) Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式 Ⅱ

A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是( )。

A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 批准制

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（2025年真题）做市商交易的基本特征是()

A 证券交易的买价和卖价都由做市商给出 B 以买卖双向价格为基准进行撮合 C 成交时点是不连续的 D 投资者买卖证券的对手是其他投资者

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（2025年真题）中证指数有限公司编制沪深300指数，采用的方法是()

A 派许加权法 B 算术平均法 C 几何平均法 D B-S模型法

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（2025年真题）证券经纪商为客户办理证券代理买卖收取的费用是（）。

A 投顾费 B 印花税 C 佣金 D 过户费

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（2025年真题）下列各项不属于委托指令内容为()

A 证券代码 B 买卖方向 C 委托方式 D 委托价格

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（2024年真题）证券竞价交易必须遵循的原则是()。

A 客户优先原则和时间优先原则 B 时间优先原则和数量优先原则 C 价格优先原则和时间优先原则 D 价格优先原则和数量优先原则

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