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第四章 股票
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不定项选择题 （2023年真题）根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非公开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股
A 优先股既像债券，又像股票 B 在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后 C 优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东 D 优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发
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（2025年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有（ ）。
A 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度 B 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制 C 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 D 保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程
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（2024年真题）下列关于保荐制度的说法，正确的有(）
A 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度 B 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 C 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制 D 保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程
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（2024年真题）根据我国股票发行监管制度的演变，下列说法正确的是（）。
A 发行监管制度中，核准制包括指标管理和通道制两个阶段 B 1993年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度，并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段 C 2020年3月1日，新《证券法》正式实施，核准制开始向全面注册制转变 D 发行监管制度中，审批制包括额度管理和保荐制两个阶段
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（2024年真题）北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票的要求包括()
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有独立稳定经营能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形。 C 最近一年财务会计报告无虚假记载，未被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。 D 最近一年财务会计报告被出具保留意事项对上市公司见的审计报告，保留意见所涉及的的重大不利影响已经消除
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（2023年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）。
A 核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式 B 审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票 C 核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请 D 注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
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（2023年真题）A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业
A 上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示 B 上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市 C 上海证券交易所可以对该公司股票停牌 D 上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市
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（2025年真题）下列属于股票交易原则的有()。
A 公平 B 公正 C 公信 D 公允
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（2025年真题）下列关于涨跌幅限制下委托有效的说法，正确的有（）。
A 高于涨幅限制价格的委托 B 低于涨幅限制价格的委托 C 高于跌幅限制价格的委托 D 低于跌幅限制价格的委托
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（2025年真题）上海证券交易所规定，属于首个交易日无价格涨跌幅限制的有()。
A 首次公开发行上市的股票 B 增发上市的股票 C 暂停上市后恢复上市的股票 D 退市后重新上市的股票
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第五章 债券 第六章 证券投资基金