综合题

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不定项选择题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经以自有资金购买了100万元

A 不能进行公开发售和宣传推广 B 投资金额较高，风险较大 C 监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数 D 在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

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不定项选择题甲公司公开发行股票5亿股，张某持有甲公司的股票，是甲公司的普通股东，对甲公司承担相应的责任也享有普通股股东的权利。根据以上信息，回答以下问题:普通

A 公司重大决策参与权 B 公司资产收益权 C 获得固定股息收益 D 剩余资产分配权

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不定项选择题甲公司于20*2年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 有效期限和转换期限 B 票面利率或股息率 C 转换比例 D 转换价格

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不定项选择题甲公司于2021年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市

A 有效期限和转换期限 B 票面利率或股息率 C 转换比例 D 转换价格

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不定项选择题甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2.4亿元，公司没有内部职工股。根据以上信息，回答以下问题:股票交易的原则包括（

A 公开原则 B 连续交易原则 C 公平原则 D 公正原则

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不定项选择题甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向乙机构出售100万份证券。同时，双方约定在一段时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万份证券。根据以

A 现货交易 B 期权交易 C 远期交易 D 期货交易

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不定项选择题假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券。根据以上信息，回答以下问题:下列关于债券收益率的说法，

A 债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率 B 债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率 C 债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益 D 在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A AAA B CCC C AA D DDD

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A 证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作 B 证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C 集合资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D 单一资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外

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不定项选择题据统计，截至2020年12月31日，我国138家证券公司总资产为8.9万亿元，客户交易结算资金约1.66万亿元，受托管理资金本金总额10.51万亿

A 净资本 B 合规性 C 流动性 D 净利润

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