第六章证券投资基金

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根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。

A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金投资者

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（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A 基金交易费 B 基金销售服务费 C 申购费 D 基金运作费

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下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）。

A 有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值 B 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值 C 采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值 D 对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值

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基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A 托管人随时确定 B 管理人随时确定 C 不确定 D 固定

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我国指数型基金的年管理费率一般为（）。

A 1. 5%~2.0% B 0. 1%~0.5% C 0. 3%~1.0% D 1. 0%~1.5%

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某一证券投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是（）元。

A 0．93 B 0．92 C 0．96 D 0．94

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假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的

A 2200 B 2250 C 2300 D 2350

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在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。

A 合规风险 B 操作风险 C 市场风险 D 职业道德风险

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（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

A 基金投资风格 B 基金投资理念 C 基金投资管理 D 基金投资流程

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一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。

A 研究部门提供研究报告 B 投资决策委员会决定基金总体投资计划 C 投资决策委员会拟订投资组合具体方案 D 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

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