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第六章 证券投资基金
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募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。
A 公开出版资料 B 户外广告 C 海报 D 电视电影等
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外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务应当符合（ ）。
A 该机构为在中国境内设立的公司 B 该机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 C 该私募证券基金管理机构及其境外股东最近2年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚 D 该私募证券基金管理机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
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以下关于私募基金管理人的主体规范要求，说法正确的有（ ）。
A 任何情况下都必须办理私募基金财产托管 B 遵循投资者利益优先原则 C 遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作 D 可将投资管理职责委托他人行使
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私募证券投资基金的收益评价指标有（ ）。
A 年化收益率 B 超额收益率 C 最大回撤 D 夏普比率
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私募基金管理人应当履行的职责包括（ ）。
A 依法募集资金，办理私募基金备案 B 对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资 C 保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料 D 自主决定是否向投资者分配收益
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私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在（ ）行为。
A 口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益 B 宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C 以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构 D 通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介
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私募基金募集应当履行下列（ ）程序。
A 特定对象确定 B 投资者适当性匹配 C 基金风险揭示 D 合格投资者确认
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私募基金管理人向登记备案机构报送信息包括（ ）
A 托管协议或者保障私募基金财产安全的制度措施 B 基金合同 C 私募基金财产证明文件 D 投资者的基本信息
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私募基金投资活动禁止投向（ ）。
A 使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动 B 从事承担无限责任的投资项目 C 从事国家禁止投资、限制投资的项目 D 以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%
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私募基金估值方法包括（ ）
A 最近融资价格法 B 收益法 C 成本法 D 行业指标法
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金