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第四章 股票
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保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
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股票发行制度包括：发行主体、发行监管制度、发行方式和发行定价。
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公司首次公开发行股票并在创业板上市，需要满足：发行人是依法设立且持续盈利3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。
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判断
包销方式下，承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人。
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北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是经中国证监会注册的网下投资者。
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北交所上市公司向特定对象发行股票，需要最近三年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响已经消除(本次发行涉及重大资产重组
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判断
在注册制下，证券监管机构只对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的形式审查。
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判断
公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超100人。
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判断
公司首次公开发行股票并在主板上市需要满足：发行人最近二年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
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判断
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金