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第四章 股票
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根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》，以下不属于可以向证券交易所申请主动退市的情形是（ ）
A 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定继续在该交易所交易 B 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让 C 上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 D 中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市情形
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以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。
A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 备案制
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我国股票发行审核制度先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。其中，审批制包括（ ）和（ ）两个阶段。
A 额度管理；指标管理 B 通道制；保荐制 C 额度管理；保荐制 D 通道制；指标管理
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以下关于北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的说法错误的是（ ）。
A 发行人可以与主承销商自主协商直接定价，也可以通过合格投资者网上竞价，或者网下询价等方式确定股票发行价格和发行对象 B 发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是经中国证监会注册的网下投资者 C 发行人和主承销商可以根据北交所和中国证券业协会相关自律规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露 D 发行人和主承销商应当在招股说明书和发行公告中披露本次发行股票采用的定价方式
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上市公司配股，应当向（ ）登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
A 股权登记日 B 股利宣告日 C 除息除权日 D 股权购买日
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（ ）是指发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
A 发审委制度 B 保荐制度 C 注册制 D 审核制
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以下关于首次公开发行询价方式下的回拨，说法错误的是（ ）。
A 网上投资者有效申购数量超过网上初始发行数量一定倍数的，应当从网下向网上回拨一定数量的证券 B 网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的，发行人和主承销商可以将网上发行部分向网下回拨 C 网上投资者申购数量不足网上初始发行数量的，发行人和主承销商不得将网上发行部分向网下回拨 D 网下投资者申购数量不足网下初始发行数量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
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首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。
A 10％ B 20％ C 30％ D 40％
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（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A 保荐制度 B 发审委制度 C 保代制度 D 推荐制度
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股票发行制度不包括（ ）。
A 发行主体 B 发行监管制度 C 发行方式 D 发行定价
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热门试卷
第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第五章 债券 第六章 证券投资基金 第七章 金融衍生工具 第八章 风险管理的基本框架 综合题 真题章节【重点】 第一章 金融市场体系 第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 第三章 证券市场主体 第四章 股票 第五章 债券 第六章 证券投资基金