第二章中国的金融体系与多层次资本市场

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以下关于场外市场的定义，说法错误的是（）。

A 场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场 B 场外市场又称为店头市场或者柜台市场 C 场外市场主要是一对一交易 D 场外市场主要以交易标准化的、私募类型的产品为主

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以下关于注册制与核准制的实质区别说法错误的是（）。

A 注册制改革后仅保留了企业公开发行股票必要的资格条件、合规条件，将核准制下的实质性门槛尽可能转化为信息披露要求，审核部门不再对企业的投资价值作出判断 B 在注册制下，意味着可以放松要求，审核把关相对宽松 C 在注册制下，需要综合运用多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查、监管执法等多种方式，压实发行人的信息披露第一责任、中介机构的"看门人"责任 D 在注册制下，审核注册的标准、程序、内容、过程、结果全部向社会公开，公权力运行全程透明、严格制衡，接受社会监督

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下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A 促进创业板投资良性循环 B 提高了我国资本市场的运行效率和竞争力 C 强化以市场为导向的资本约束机制 D 有效降低我国金融市场非系统性风险

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（）有“宏观经济晴雨表”之称。

A 创业板市场 B 主板市场 C 新三板市场 D 中小板市场

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（）对私募基金实行自律管理。

A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 中国证监会

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沪、深证券交易所主板突出大盘蓝筹定位，精简主板公开发行条件，新股上市前（）个交易日不设涨跌幅限制，此后日涨跌幅限制保持10%不变。

A 1 B 2 C 3 D 5

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以下关于资本市场的分类，说法错误的是（）。

A 按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场 B 按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场 C 按照所服务和覆盖的企业所在地范围的不同，可将资本市场划分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类别 D 按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场

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新“国九条”发布以来，证监会积极会同相关方面组织实施落实新“国九条”精神，共同形成“1+N”政策体系。其中“N”是指（）。

A 新“国九条” B 《资本市场服务科技企量高水平发展的十六项措施》 C 若干配套制度规则 D 《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》

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私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。

A 合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元 B 净资产不低于1000万元的单位 C 金融资产不低于200万元的个人 D 最近2年年均收入不低于50万元的个人

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机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

A 原中国银监会 B 中央银行 C 中国证券业协会 D 原中国保监会

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